证监会严查离职人员入股：保荐机构需谨慎，发行人须警惕！
元描述: 证监会严查离职人员入股拟上市企业，发布《监管规定》并提供查询服务，保荐机构需谨慎核查，发行人须清理相关持股，防止利益输送，确保上市审核公平公正。
引言:
近年来，离职人员入股拟上市企业成为监管重点，其背后隐藏着巨大的利益输送风险，扰乱了市场秩序，损害了投资者利益。为了进一步加强监管，证监会近日发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》，并建立离职人员数据库，提供查询服务。此举意味着，证监会对离职人员入股行为的监管将更加严格，保荐机构和发行人需高度重视，避免触碰红线。
离职人员入股监管新规：严查范围、延长禁止期、强化核查
随着资本市场的发展，离职人员入股拟上市企业的问题日益突出。一些离职人员利用原职务影响，通过入股方式进行利益输送，甚至利用内幕信息进行炒作，严重损害了市场公平公正。
为了遏制此类现象，证监会发布了《监管规定》，对离职人员入股行为进行了更加严格的监管，主要体现在以下几个方面：
1. 严查范围扩大至亲属: 《监管规定》将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。这表明，监管部门已意识到，离职人员可能通过其亲属进行利益输送，因此将监管范围扩大至其亲属，从源头上杜绝风险。
2. 禁止期延长: 《监管规定》将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。延长禁止期，有效防止离职人员利用原职务影响进行利益输送。
3. 强化核查要求: 《监管规定》要求中介机构对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，并发表明确意见。这表明，监管部门对中介机构的责任进行了明确界定，要求其对离职人员入股行为进行严格审查，确保其真实性和公正性。
4. 离职人员入股需提供专项说明: 根据《监管规定》，存在离职人员及其亲属持股的，保荐机构需详细核查四方面内容：投资背景、价格公允性、资金来源、退出真实性，并出具专项说明。此举旨在确保信息公开透明，让监管部门能够及时了解情况，并采取相应的措施。
证监会提供查询服务，保荐机构需谨慎核查
为了便于保荐机构核查离职人员入股情况，证监会提供了相关查询服务。保荐机构可在拟上市企业提交辅导验收申请前，向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请，证监局将在5个工作日内向保荐机构反馈结果。
保荐机构在进行查询时，需要注意以下几个方面:
- 查询数据仅用于专项说明: 查询结果仅辅助用于提交《监管规定》要求的专项说明，不得用于其他用途。
- 一次性提供需查询的发行人股东信息: 保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息，原则上对一家发行人仅可提交一次查询申请。
- 做好查询数据的使用管理: 保荐机构要做好查询数据的使用管理，防止泄露或被用于其他用途。
保荐机构在完成查询后，应根据查询结果进行核查，并出具专项说明，内容应包括:
- 是否存在离职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形: 如果存在不当入股情形，发行人需清理相关持股；
- 是否存在股权代持行为: 如果存在股权代持行为，需要查明实际控制人，并进行相应处理。
- 资金来源是否合法: 需要核查资金来源是否合法，是否与个人收入、家庭背景匹配。
- 价格公允性: 需要核查价格是否公允，与同期可比价格是否存在重大差异。
- 退出真实性: 如果已清退相关持股，需要核查清退股份的路径、方式，受让人资金来源，价格公允性，对价支付情况等。
发行人需清理相关持股，确保上市审核公平公正
对于已提交辅导验收申请、已提交首发上市申请或公开发行并在北交所上市申请的，保荐机构可在此次通知发布后参照要求提交一次查询申请。
发行人应根据查询结果，采取以下措施:
- 清理相关持股: 如果存在离职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股。
- 出具相关承诺: 如果不存在不当入股情形，离职人员需出具相关承诺，承诺其入股行为合法合规。
- 配合中介机构进行核查: 发行人应积极配合保荐机构、律师进行核查，提供相关资料，确保核查的真实性和完整性。
总结：
证监会近年来加大了对离职人员入股行为的监管力度，发布了《监管规定》，并提供了查询服务，旨在打击利益输送，维护市场公平公正。保荐机构和发行人必须高度重视此次监管措施，认真核查，及时清理相关持股，确保上市审核公平公正。
关键词： 离职人员入股，证监会，监管规定，保荐机构，发行人
常见问题解答:
1. 离职人员入股监管规定适用于哪些人员？
该规定适用于所有证监会系统离职人员，包括发行监管岗位或会管干部、处级及以上离职人员、处级以下离职人员，以及其父母、配偶、子女及其配偶。
2. 离职人员入股禁止期是多久？
发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期为10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期为5年，处级以下离职人员入股禁止期为4年。
3. 保荐机构如何进行查询？
保荐机构可在拟上市企业提交辅导验收申请前，向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请，证监局将在5个工作日内向保荐机构反馈结果。
4. 保荐机构查询结果如何使用？
查询结果仅辅助用于提交《监管规定》要求的专项说明，不得用于其他用途。
5. 发行人如何处理离职人员入股问题？
如果存在离职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股；如果不存在不当入股情形，离职人员需出具相关承诺。发行人应积极配合中介机构进行核查。
6. 违反离职人员入股监管规定的后果是什么？
违反离职人员入股监管规定的，将受到证监会的处罚，情节严重的，还可能构成犯罪。
结论:
证监会对离职人员入股拟上市企业的监管日益严格，保荐机构和发行人必须高度重视，认真核查，及时清理相关持股，确保上市审核公平公正。只有严格监管，才能维护资本市场秩序，保护投资者利益，促进资本市场健康发展。
